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深化要素市場化改革需厘清的若干理論問題
時間：2024-08-19 來源：人民論壇 作者：常修澤
【摘要】建設高標準市場體系需大格局觀：一看全面深化改革的總體格局，二看“體系”內自身的三個子系統格局，根本途徑在于推進要素市場化配置改革、完善要素市場制度。深化要素市場化改革需要厘清若干理論問題，包括要素發展與人類文明相因應；其配置改革源于經濟改革、經濟發展和人的自身發展三大邏輯；有產權的不都是要素，但凡是要素都有產權，要把握“要素產權三全論”（范圍全覆蓋、過程全貫通、生命全周期）。實際操作中，健全要素市場建議實行“要素三放論”：人本要素要“放手”、物本要素要“放活”、人與物混合要素數據要“放量”，從而推動七大要素暢通流動，使各類資源高效配置、市場潛力充分釋放。
【關鍵詞】高標準市場體系 要素市場制度 “要素三放論” 【中圖分類號】F042 【文獻標識碼】A
作為“構建高水平社會主義市場經濟體制”的重要組成部分，中國要素市場化配置改革已進入縱深發展階段。從黨的二十大報告提出“構建全國統一大市場，深化要素市場化改革，建設高標準市場體系”，到2024年《中共中央關于進一步全面深化改革、推進中國式現代化的決定》（以下簡稱《決定》）提出“完善要素市場制度和規則，推動生產要素暢通流動、各類資源高效配置、市場潛力充分釋放”，其中貫穿一個改革亮點——建設高標準市場體系重在完善要素市場制度。本文擬結合筆者以往發表的《關于要素市場化配置改革再探討》①，對這一重要問題作進一步分析論述。
“建設高標準市場體系”需大格局觀
以大格局觀看待“建設高標準市場體系”，筆者認為，應從兩個層面把握：
? 第一個層面，從黨的二十屆三中全會提出的“進一步全面深化改革、推進中國式現代化”這一總體性大格局來把握。
從這一層面大格局來看，建設高標準市場體系是“構建高水平社會主義市場經濟體制”的題中應有之義，而“高水平社會主義市場經濟體制是中國式現代化的重要保障”。
正是緊緊圍繞推進中國式現代化，在進一步全面深化改革的總目標中，《決定》強調了“七個聚焦”，其中，第一個“聚焦”，就是“聚焦構建高水平社會主義市場經濟體制”，但需要注意的是：這句話后面并不是“。”而是“，”，在“，”之后，緊跟著就是2013年《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》首次提出、十多年來一再堅持并完善的那個著名論斷——“充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發揮政府作用”等。大家可以看到，在《決定》這個“總體要求”部分之第一個“聚焦”中，就高屋建瓴地明確提到“充分發揮市場在資源配置中的決定性作用”，這無疑為我們研究“建設高標準市場體系”提供了堅實的理論和體制支撐，其中釋放的信號是不可忽視的。個別人看到黨的二十屆三中全會《公報》中沒有此句，《決定》第二部分“構建高水平社會主義市場經濟體制”及“60條標題”中也沒有此句，就認為如何如何，是不全面的。至于有觀點認為“我國發揮市場決定性作用的任務已經基本完成了”，更與中國的實際不符。我們應該全面準確把握、融會貫通。
? 第二個層面，從“建設高標準市場體系”本身的大格局來把握。
筆者曾在二十大前完成的一篇研究報告《中國經濟三型趨勢論》中提出：如果說構成市場體系大廈有三大要件，那么三大要件是什么？第一，“經濟主體是根基”。中國現在（指2022年）有多少經濟主體？1.6億，基礎很雄厚，產權必須保護好（這是基礎制度）。第二，“要素市場是鋼筋”。市場體系里固然有商品市場，但“最硬核”的東西是要素市場，這是中國市場體系的支撐。第三，“三大機制是水泥”。三大機制，即市場經濟的供需機制、價格機制、競爭機制，貫通于整個市場體系之中。②
如果把“建設高標準市場體系”看作一個大體系的話，應全面把握其內在三個子系統：
第一個子系統：構建全國統一大市場。需要注意：這里有個“統”字，但不是“統購統銷”之意的“統”，而是“統一”的“統”。這應是“建設高標準市場體系”的前提，其中包括六大要點，即：市場基礎制度方面的“規則統一”“監管公平統一”“設施高標準聯通”；強化反壟斷和反不正當競爭；規范地方招商引資法規制度；建立健全統一規范、信息共享的招標投標和公共資源交易平臺體系；提升市場綜合監管能力和水平；健全國家標準體系等。
第二個子系統：完善要素市場制度，推進生產要素暢通流動、各種資源高效配置、市場潛力充分釋放。這是“建設高標準市場體系”的“根本路徑”（也是“市場體系的支撐”）。重點包括：建設城鄉統一的建設用地市場，以及更大范圍的“深化土地制度改革”；完善促進資本市場規范發展基礎制度；培育全國一體化技術和數據市場；健全勞動、資本、土地、知識、技術、管理、數據等由市場評價貢獻、按貢獻決定報酬的機制等。
第三個子系統：完善市場經濟基礎制度。其中包括完善產權保護、信息披露、市場準入、破產退出、信用監管等幾大制度。值得一提的是，《決定》此處提出“兩平一同”，即：“保證各種所有制經濟”依法“平等使用生產要素、公平參與市場競爭、同等受到法律保護，促進各種所有制經濟優勢互補、共同發展”；進而提出“一平三同”，即：“依法平等長久保護各種所有制經濟產權”“對侵犯各種所有制經濟產權和合法利益的行為實行同責同罪同罰。”這不僅體現了市場體系的平等性，而且體現并貫穿了所有制體系的平等性和法治的公平性，是“建設高標準市場體系”的制度基礎。
總之，建設高標準市場體系，深度融入全國統一大市場，根本途徑在于推進要素市場化配置改革，進而完善要素市場制度，提升生產要素配置效率。
深化要素市場化改革需要厘清的三個理論問題
黨的二十大報告明確指出：“構建全國統一大市場，深化要素市場化改革，建設高標準市場體系。”三中全會《決定》也提出：“完善要素市場制度和規則，推動生產要素暢通流動、各類資源高效配置、市場潛力充分釋放。”其中“兩高”，即“高標準”“高效配置”是關鍵詞。高標準也好，高效配置也好，其“標高”在哪里？筆者認為，“高”在深度融入全國統一大市場，深化要素市場化改革，完善要素市場制度，使價格機制真正引導生產要素的配置。
實際上，近幾年中央已經開始在做鋪墊。例如，2020年3月印發《中共中央 國務院關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》；2021年12月，為深入貫徹落實上述意見，國務院辦公廳又專門印發《要素市場化配置綜合改革試點總體方案》，這標志著生產要素市場化配置改革向縱深發展的趨勢。
若深入研究，這里有三方面的理論問題需要進一步探究，即：是什么？為什么？怎么把握？
? 是什么？要素的內涵及發展演進：七要素論。
三中全會《決定》提到的“要素市場制度”中的“要素”，內涵是什么？筆者認為，如果簡單用一句話來界定“要素”的內涵，可以說，它是經濟過程中投入的各種資源。
從大歷史觀維度把握要素體系的發展過程，可以發現其發展是與人類文明相因應的，大體經歷了四個演進階段，筆者在《關于要素市場化配置改革再探討》一文中曾進行過探討。
第一階段，勞動、土地二要素。這與農耕文明相因應。英國古典經濟學家威廉·配第提出“二要素論”：一是勞動，二是土地，并提出“勞動是財富之父”“土地是財富之母”的著名論斷。
第二階段，增加資本要素。與工業文明相因應，1815年法國經濟學家薩伊提出“資本”是工業社會最重要的生產要素，特別是在《資本論》中，馬克思不僅論述了資本要素，而且揭示了“資本本質”（1993年十四屆三中全會《中共中央關于建立社會主義市場經濟體制若干問題的決定》提出：“允許屬于個人的資本等生產要素參與收益分配。”）。
第三階段，增加技術、知識、管理要素。19世紀下半葉，馬克思在《資本論》（1867年）中就提出“科技是生產力”、管理是“樂隊指揮”的思想；1890年馬歇爾也在《經濟學原理》中提出管理要素（企業家精神）是繼土地、勞動、資本之后的第四大生產要素。在中國，1997年黨的十五大報告增加“技術”（含知識）要素，提出“允許和鼓勵資本、技術等生產要素參與收益分配”；2002年黨的十六大報告又增列“管理”要素，提出“確立勞動、資本、技術和管理等生產要素按貢獻參與分配的原則”；2013年黨的十八屆三中全會從“技術”中單獨列出“知識”要素，提出“健全資本、知識、技術、管理等由要素市場決定的報酬機制”。
第四階段，新增數據要素。隨著信息革命、數字文明的迅速發展，數據作為一種重要的資產資源而不斷展現出特殊影響力，成為數字時代的新型生產要素。2017年12月，習近平總書記在中共中央政治局第二次集體學習時指出：“要構建以數據為關鍵要素的數字經濟。”
經過以上四個階段，2019年黨的十九屆四中全會《中共中央關于堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現代化若干重大問題的決定》指出，“健全勞動、資本、土地、知識、技術、管理、數據等生產要素由市場評價貢獻、按貢獻決定報酬的機制”，這是第一次全面系統提出“七要素”論。2024年黨的二十屆三中全會《決定》重申了“七要素”，并指出：“完善要素市場制度和規則，推動生產要素暢通流動、各類資源高效配置、市場潛力充分釋放。”
根據上述要素各自不同的特性和功能，筆者把這七個要素分為三類：第一類是人本型要素，包括勞動、知識、技術、管理；第二類是物本型要素，包括資本、土地；第三類是人本與物本混合型要素，即數據③。分成三類，有助于在創建要素市場時，更好地分類施策，精準改革。
? 為什么？深化要素市場化改革的客觀必然性。
論述其客觀必然性，有三個邏輯：
一是改革的自身邏輯：深化經濟體制改革的必然趨勢和戰略選擇。
深化經濟體制改革的目標是構建高水平社會主義市場經濟體制，其趨勢是要素市場化改革。而改革進展如何，要看市場化程度數據。經過改革開放40多年的努力，中國的商品市場化程度已經達到97%，這意味著中國的商品市場絕大多數是按供需、價格、競爭這三大機制來調節的。而當前，要素市場化程度還未達到理想程度，有的還存在明顯的“短板”。按此邏輯，要素市場化必將成為改革的必然趨勢和戰略選擇。這是第一個邏輯。
二是發展的邏輯：破解中國經濟發展“難點和堵點”的需要。
中國經濟發展遇到一系列困難和掣肘因素，包括遇到一些“難點”和“堵點”。如何扭轉困難局面、找到出路，是一個關鍵問題。雖然我們國家本身發展的潛力很大，但現在這些潛力還沒有被充分挖掘出來。“堵點”堵在哪里？“難點”難在哪里？都指向要素尚未市場化上。這就意味著，打通“堵點”、破解“難點”，成為挖掘體制潛力的“攻堅點”。從這一角度研究，要打開發展新格局、推動高質量發展，必須推進要素市場化改革。
三是人的自身發展邏輯：推動人的全面發展、保障社會公平的制度必需。
上文提到的七個生產要素中，有四個要素跟“人”有關。實現“每個人的自由發展”，是馬克思、恩格斯在《共產黨宣言》中提出的根本價值目標，也是“新社會的本質”。對于這一目標，筆者在專著《人本體制論》中提出：在社會主義初級階段，由于受發展階段的限制，雖然還難以完全“實現”，但是“促進”人的全面發展，則是我們現階段的使命。④正是從“人”出發，黨的十九大報告明確提出，要“保護人民人身權、財產權、人格權”，這為我們研究要素市場化改革提供了新的視角。因為在七要素中，四種“人本型要素”，即勞動力、知識、技術、管理直接與人有關。這些人本型要素只有實現市場化配置，才能夠實現自己的“身價”。因此，從人的發展的角度研究，為調動和發揮每個人的積極性和創造性，建立促進社會公平的體制機制，也需要推進要素市場化改革。
? 怎么把握要素產權關系？“三全論”：全覆蓋、全貫通、全周期。
推進要素市場化改革，會遇到“產權與要素的關系”問題。到底怎么把握二者內在關系？筆者曾提出一個“產權對要素三全論”：一是范圍全覆蓋，二是過程全貫通，三是生命全周期。
其一，范圍全覆蓋。筆者在2003年《論建立與社會主義市場經濟相適應的現代產權制度》研究報告中提出，產權內涵“需要從廣義上把握并進一步拓展”，建議除物權債權股權和技術產權外，還應將“勞動者的勞動力產權和管理者的管理產權納入產權范圍”，從而“使要素產權體系完整化”。⑤這也是在廣義上對“產權”這一概念的初步探索。隨著對產權研究的不斷加深，2009年正式出版《廣義產權論》。這一理論突破了“狹義產權論”，強調廣領域每一種要素都有自己的產權，產權對要素“范圍全覆蓋”。如天上的“環境產權”（包括碳產權），土地及地上地下的各類自然資源產權（包括土地資源、礦產資源、水資源、森林資源、草原資源、海洋資源等）、天地之間各種“人本要素產權”（包括勞動力產權、知識技術產權、管理產權）等，其范圍囊括了天、地、人，形成“天地人產權論”⑥。
其二，過程全貫通。每一種生產要素都是運動的，而要素運動的四個過程都貫穿著產權：要素的識別確立過程，貫穿著產權界定；要素的使用生產過程，貫穿著產權配置；要素的流通運轉過程，貫穿著產權交易（流轉）；要素的消耗保護過程，貫穿著產權保護。中央提出的“完善產權制度”，在很大程度上關系到如何完善各類要素的產權界定、產權配置、產權交易、產權保護。總之，產權對要素是“過程全貫通”的。黨的二十屆三中全會《決定》提出的“完善產權制度，依法平等長久保護各種所有制經濟產權，建立高效的知識產權綜合管理體制”，體現了以公平為核心的原則，旨在保障經濟主體的權利平等、機會平等、規則平等，有利于各種所有制經濟依法平等使用生產要素、公平參與市場競爭、同等受到法律保護。
其三，生命全周期。從本質上看問題：產權是生產要素的“生命”，貫穿于其生命的全周期。具體來講：勞權是勞動力要素的生命；地權是土地要素的生命；資權是資本要素（股票、債券、非標資本品）的生命；知權、技權是知識與技術要素的生命；數權是數據要素的生命；管權是管理要素的生命；等等。產權是每一種要素的生命或靈魂。
綜上所述，筆者概括為兩句話：“世上有產權的不都是要素，但凡是要素都有產權”；要素是“形”，產權是“神”。這種產權，是生產要素自身內在而非外部賦予的，產權潛藏于生產要素之中，構成生產要素的內在屬性。
把握以上三個方面的理論問題，有助于下一步從理論與實踐結合上切實推進要素市場化配置改革。
推向實踐：健全要素市場與相關兩系統結合而行
前面重點分析理論，下面推向實踐，進入操作層面。
? 健全要素市場：建議實行“要素三放論”。
所謂“要素三放論”，是2024年6月筆者在全國縣域經濟發展大會提出來的，三句話：人本要素要“放手”，物本要素要“放活”，數據要素要“放量”。
其一，人本要素要“放手”。正如上文所提到的，人本要素包括勞動、知識、技術、管理四種，但在建立健全要素市場時，可以把知識、技術兩個要素合并在一個市場（知識與技術市場）進行。
一是關于勞動力市場。在生產要素中，勞動力要素最具創造性和能動性，在各要素的優化配置中具有重要地位。勞動力市場建設的重點應瞄準戶籍制度改革、農民工進城后的真正市民化(包括公共服務均等化)，以及勞動者技能技術評價等問題。
此次三中全會針對這些問題作出了一些具體細化的安排規定。如在戶籍改革和公共服務等方面，《決定》提出了“推行由常住地登記戶口提供基本公共服務制度，推動符合條件的農業轉移人口社會保險、住房保障、隨遷子女義務教育等享有同遷入地戶籍人口同等權利，加快農業轉移人口市民化”，“同步推進戶籍、用人、檔案等服務改革，優化創業促進就業政策環境”等。其根本指向在于增強基本公共服務的均衡性和可及性，完善促進機會公平制度機制，暢通社會流動渠道。
針對普通勞動者技能技術培訓和職務評價晉升制度，三中全會也提出了“完善高校畢業生、農民工、退役軍人等重點群體就業支持體系，健全終身職業技能培訓制度”等。值得重視的是，隨著新質生產力的發展，一線勞動者的技能技術培訓和職務評價應得到更多關注，特別是非公有制經濟組織、社會組織、自由職業專業技術人員的職稱申報渠道需要進一步拓寬，以便讓勞動者“放手”大干。
二是關于知識、技術市場。在2009年出版的拙著《廣義產權論》一書中，筆者曾就職務發明的成果產權分割問題進行過探討，明確提出“職務發明的成果產權可分為兩部分，一部分為該單位所有，另一部分由技術人員持有”，建議“應將這部分‘知識’產權的一部分分配給具體創造該‘知識’產權的技術人員”。⑦2020年，中共中央國務院發布的《關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》提出：“健全職務科技成果產權制度。深化科技成果使用權、處置權和收益權改革，開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點。”三中全會《決定》則進一步提出：“允許科技人員在科技成果轉化收益分配上有更大自主權，建立職務科技成果資產單列管理制度，深化職務科技成果賦權改革。”這不僅意味著知識技術成果的正當流轉和高效轉化，也意味著人本要素將“放手”拼搏，從而使“人本產權”的價值得到進一步釋放。
三是關于管理要素。三中全會《決定》對管理要素十分重視，不僅在“七要素”中重申了管理要素，而且在“構建高水平社會主義市場經濟體制”部分強調了“弘揚企業家精神”，指出：“完善中國特色現代企業制度，弘揚企業家精神，支持和引導各類企業提高資源要素利用效率和經營管理水平、履行社會責任，加快建設更多世界一流企業。”可見，管理要素（企業家）對于“各類企業提高資源要素利用效率和經營管理水平”十分重要。至于如何具體讓管理者“放手”運作，需要在實踐中摸索。
其二，物本要素要“放活”。
一是土地市場。重點是“三塊地”，即：農村集體建設用地、農地、宅基地。
對于農村集體建設用地，改革的重點由過去政府征地、政府招拍掛改為農民集體招拍掛，農民直接進入土地市場，這是一個利益的大調整。
農地制度改革，主要是實行所有權、農戶承包權以及承包權的經營權“三權分置”改革。筆者在山東棗莊調研發現，下一步在“流轉到大戶或者流轉到企業集團”之后，需要繼續流轉。
宅基地。其歷史沿革頗為復雜。現所有權是集體的，資格權是宅基地住戶的。一直以來，宅基地只有使用權可以流轉，而農民在集體土地上建造的房屋不能進行市場交易，特別是農民進城之后，產生了宅基地大量荒置帶來的要素資源浪費問題。
因此，“三塊地”市場如何“放活”，成為一個重要的改革課題。放活后，除獲得勞動收入外，農民還可從中獲得一部分財產性收入，這將促進共同富裕扎實推進。
二是資本市場。標準的資本市場包括股票、債券、基金、信托等，三中全會《決定》五次直接提及“資本市場”，例如“健全投資和融資相協調的資本市場功能”，“建立增強資本市場內在穩定性長效機制”等，還有多處內容涉及這一領域。
在中國，除了標準的資本市場外，還有非標的資本市場，即產權交易市場。自1988年產生以來，產權交易市場由小到大，目前在全國已經發展到200多家，需要關注。目前，產權交易市場面臨著新的轉型發展任務。2023年，筆者在調研基礎上，提出了《“全要素、多資源”：產權交易市場新構想》⑧，旨在拓展中國產權交易市場的更大格局。
其三，人本與物本混合型——數據要素要“放量”。
數據是一種全新的、極具發展前景的生產要素。2024年1月1日開始施行的《企業數據資源相關會計處理暫行規定》，擬將數據資產計入資產負債表。此次三中全會《決定》也明確提出：“培育全國一體化技術和數據市場。”2023年筆者實地調研了貴陽大數據交易所，感觸頗深。數據要素的使用管理有兩條紅線：一是不能逾越“國家安全”紅線，二是不能逾越“公民隱私”紅線。
在確保安全有序的前提之下，應按照公共數據、商業數據的不同類型進行“雙軌運作”：公共數據應及時準確透明，以滿足老百姓日益增長的“知情權”需要。至于“海量”的商業數據，應在產權界定清晰的基礎上，按市場經濟規律“放量”運行，并從“海量”數據中，用算力算法提煉出有價值的“金丹”。
? 健全要素市場與相關兩方面緊密結合、相伴而行。
本文一開始講過，“建設高標準市場體系”包括三個內在子系統，即：構建全國統一大市場、完善要素市場制度、完善市場經濟基礎制度。因此，在創建和健全要素市場過程中，與前后相關的兩個方面緊密結合十分重要。
第一，要與“構建全國統一大市場”相結合。如《決定》在這一部分提到的“建立健全統一規范、信息共享的招標投標和政府、事業單位、國有企業采購等公共資源交易平臺體系，實現項目全流程公開管理”等，就值得重視。把此前由行政控制的“招標投標”和“公共資源”也納入“交易平臺體系”，對人們頗有啟迪。由此拓展，諸如政府采購、工程招標、探礦權、人才市場等，也都可以納入產權交易市場范圍。這無疑將會有利于拓展要素市場化的空間，把市場化提升到一個新的高度。
第二，要與“完善市場經濟基礎制度”相結合。尤其在“完善產權制度”方面，形成更加有效的產權制度，從而在整個社會打造一個透明穩定可預期的產權制度環境。
從實際情況來看，目前容易忽視的產權主要表現在兩大方面：一是自然資源資產產權。需要注意，此次三中全會《決定》明確提出：“健全自然資源資產產權制度和管理制度體系，完善全民所有自然資源資產所有權委托代理機制。”同時，我國自然資源部也部署在全國范圍開展全民所有自然資源資產清查工作：2026年6月前對全國自然資源資產產權（包括土地、礦產、森林、草原、濕地、水、海洋等7類自然資源資產）進行摸底清查，界定清楚產權歸屬，以解決界定不清、產權受損和保護不力的問題。
二是人力資本產權（包括管理產權、知識產權、技術產權等）。隨著科技革命、新質生產力發展和人的自身發展，人本要素產權將成為重要資源和資本。例如知識創新者應有知識產權；技術創新者應有技術產權；企業家應有管理產權；一線的勞動者應有勞動力產權；等等。這些“人本產權”的落實和實現，必將進一步激發人的創造動能，促進人的自由全面發展。當然，這只是一個理論工作者的“應然”研究，“實然”如何還要看具體實踐。
（作者為中國宏觀經濟研究院教授、博導）
【注釋】
①常修澤：《關于要素市場化配置改革再探討》，《改革與戰略》，2020年第9期，人大復印資料《國民經濟管理》2020年第12期轉載。
②常修澤：《中國經濟三型趨勢論》，《上海大學學報（社會科學版）》，2022年第5期。
③常修澤：《要素市場化改革：三個總體性“怎么辦”》，《產權導刊》，2024年第7期；《從縣域經濟發展論要素市場化改革》，《浙江日報》，2024年7月8日。
④常修澤：《人本體制論——中國人的發展及體制安排研究》，北京：中國經濟出版社，2008年，第4頁。
⑤常修澤：《論建立與社會主義市場經濟相適應的現代產權制度》，《宏觀經濟研究》，2004年第1期。
⑥常修澤：《廣義產權論：為天地人共同體立命的探索》，《上海大學學報（社會科學版）》，2020年第3期。
⑦常修澤：《廣義產權論》，北京：中國經濟出版社，2009年。
⑧常修澤：《“全要素 多資源”：產權交易市場新構想》，《產權導刊》，2023年第11期。
責任編輯：李明娥
執行編輯：高 林
